Risco – Compliance
- Mapeamento de processos organizacionais e criação de matriz de riscos;
- Elaboração de Manuais Operacionais;
- Criação de Matriz de riscos;
- Identificar, desenvolver e difundir internamente metodologias e melhores práticas de gestão de processos;
- Promover o monitoramento e a avaliação de desempenho dos processos organizacionais, de forma contínua, mediante a construção de indicadores apropriados;
- Implantar melhorias nos processos, visando alcançar maior eficiência, eficácia e efetividade no seu desempenho e mitigando perdas.
- Adotar cultura interna de controles com base informativa confiável e tempestiva;
- Obter informações adequadas, confiáveis, de qualidade e em tempo hábil, que sejam realmente úteis para as tomadas decisões;
- Implementação de Política de segurança da informação visando proteger os ativos da instituição;
- Implementação de Política de Controles internos visando mitigar erros e sanções junto aos órgãos controladores e reguladores;
- Implementar de canal de denúncia;
- Gestão de Prevenção a fraudes e a lavagem de dinheiro;
- Políticas de Gestão de Riscos Regulatório;
- Elaboração de código de conduta e ética;
- Elaboração de Política de envio de informações ANBIMA;
- Política de Administração Fiduciária;
- Mapeamento de processos;
- Matriz de riscos;
- Elaboração de Manuais Operacionais;
- Política de novos produtos;
- Política interna de contratação de terceiros;
- Políticas de boas práticas da Administração Fiduciária;
- Política de Precificação.
O Laboratório contábil tem vivência dentro das Instituições financeiras e além da contabilidade e tributos identificou uma carência de profissionais de qualidade na área de compliance para as corretoras e distribuidoras, com isto, formou um time com expertise suficiente em compliance para atender a demanda do mercado, principalmente porque conhecem sobre os processos e exigências dos Órgãos Regulamentares como CVM, AMBIMA, BCB, B3, RFB entre outros.